​金融机构合规管理沙盘培训方案，旨在用更易接受、更有乐趣、更轻松的方式，进行培训实施，提升金融机构的合规管理能力。培训背景源于金融市场复杂化和监管要求提升，使得合规管理日益重要。培训目标是通过沙盘模拟，使学员全面了解合规管理流程、要点，并增强合规意识，提升管理能力。

金融机构合规管理沙盘培训，基于如下基本框架展开，如下附金融机构合规管理沙盘培训盘面附图-1所示。

附图-1：金融机构合规管理沙盘培训盘面

培训方案构建了完整的组件体系，包括分组讨论式布局的教室、模拟合规场景的沙盘盘面、记录表现的计分牌以及涵盖基础理论与案例的教学讲义。同时，还提供了合规管理文件体系，包括合规政策、风险识别与评估工具、报告模板等。

实施阶段分为总体内容学习，董事高管职责，首席合规官及合规官职责，合规部门职责，管理保障，监督管理等七个重点内容，通过这些阶段，学员能够掌握合规管理的核心知识和技能。

此外，培训方案还引入了多个实施案例，如中国农业银行、中国平安保险、伯克希尔-哈撒韦公司、法国兴业银行等，展示了合规管理的实践经验，包括合规管理体系建设、合规文化建设、风险防控等方面。

该培训方案通过沙盘模拟和案例分析相结合的方式，旨在提升金融机构合规管理人员的专业能力和实战经验，确保业务活动合法合规，有效应对日益复杂的金融市场环境和监管要求。

一、培训目标

通过金融机构合规管理沙盘培训，使参训人员：

1、深刻理解《金融机构合规管理办法》的核心内容和要求。

2、掌握金融机构合规管理的基本流程和关键环节。

3、全面了解金融机构合规管理的要点及挑战

4、提升合规意识和合规管理能力，有效识别和防范合规风险。

5、增强团队协作和沟通能力，促进合规文化在金融机构内部的传播和落地。

6、通过沙盘模拟的方式，确保金融机构业务活动的合法合规性。

二、金融机构合规管理沙盘培训组件体系

（一）培训教室布置

将培训教室布置为分组讨论式，全班共分为4至8组，每组人数6至12人。教室前方摆放白板（黑板），安装可连接电脑的音频线，供播放视频文件使用。同时，教室需安装投影仪，并配备无线话筒两个以上。

（二）教学工具

讲义：包含金融机构合规管理的基本理论、流程、案例等内容，采用Powerpoint格式。

盘面：设计金融机构合规管理沙盘盘面，包含合规管理组织架构、合规风险点、合规流程等环节。

计分牌：用于记录各小组在模拟训练中的表现和得分。

文件材料：包括《金融机构合规管理办法》、《金融机构合规管理实施指南》等合规管理基本规范、合规风险识别与评估工具等。

（三）合规管理文件体系

为参训人员准备完整的合规管理文件体系，包括合规管理政策、合规风险识别与评估报告、合规管理计划、合规培训材料等，以便学员在模拟训练中使用和参考。

三、金融机构合规管理沙盘培训授课实施模式

金融机构合规管理授课模式多样，包括基本版、提升版、奢华版及量身定制唯一版。基本版以课前线上沟通为主；提升版在基本版基础上增加课前线上调研；奢华版则进一步丰富，包含课前线上沟通或课前线上调研。量身定制唯一版集所有版本之大成，并额外提供课前线下沟通和调研，彰显其高度个性化与定制化。这些培训模式旨在满足金融机构对合规管理培训的多元化需求。

四、金融机构合规管理沙盘培训实施特点

1. 参与性

每位学员在模拟团队中将扮演不同的角色，如合规官、业务部门经理等，共同参与合规管理的全过程。

2. 互动性

培训师将在第一时间根据学员的模拟表现进行诊断和点评，学员之间也将进行充分的交流和互动，共同提升合规管理能力。

3. 实战性

培训过程将充分模拟金融机构合规管理的真实场景，让学员在实战中学习和掌握合规管理的核心知识和技能。

4. 竞争性

各小组之间将进行合规管理效果的竞争和排名，激发学员的学习积极性和竞争意识。

5. 体验性

学员将在模拟训练中亲身体验合规管理的各个环节，加深对合规管理重要性的认识和理解。

五、金融机构合规管理沙盘培训实施案例

案例背景

某商业银行计划开展金融机构合规管理沙盘培训，以提升全行员工的合规意识和合规管理能力。培训对象为各部门负责人、合规管理人员及业务骨干。

培训过程

分组与角色分配：将参训人员分为6组，每组分配不同的合规管理角色和任务。

模拟训练：按照培训实施阶段的安排，用两天时间，共计16学时时间，沉浸式体验学习，各小组依次进行合规管理基本知识讲解、合规管理组织架构建立、合规风险识别与评估、合规管理制度与流程建设、合规管理实施与监督以及合规管理效果评估与改进等环节的模拟训练。

总结与反馈：培训结束后，各小组进行成果展示和总结发言，教师进行点评和反馈，提出改进建议。

培训效果

通过金融机构合规管理沙盘培训的授课，全体学员在愉悦而高效的学习氛围中深度掌握了合规管理的核心要义，对《金融机构合规管理办法》有了更深刻的理解，他们不仅全面洞悉了合规管理的流程与关键节点，更在实践中显著提升了合规意识与实战技能，合规意识和合规管理能力得到了显著提升，培训还促进了各部门之间的沟通与协作，为全行合规文化的建设奠定了坚实基础。沙盘模拟的实战环境让学员们亲身体验合规管理的各个环节，有效促进了团队协作与沟通能力的提升。培训结束后，每位学员都以更加充沛的热情和卓越的专业素养，为金融机构的合规文化建设与风险防控贡献了不可估量的力量，培训成效显著，令人赞叹不已。

授课老师介绍

一、曹军武老师介绍

博士后，国企管理专家，国家财政部专家，中国企业改革与发展研究会高级研究员，中国经济体制改革研究会特邀研究员。研究方向战略管理、创新管理、国企改革、风控管理等。曾为中国核工业、中国兵器、航天科技、航天科工、中国石油、中国石化、中国华能、中国大唐、中央党校、清华大学、北京大学、中国人民大学、浙江大学等200家单位讲授课程559场次。

二、主讲课程：

1、战略管理

2、创新管理

3、金融机构合规管理

4、风险内控合规管理

5、国企改革

 三、个人专著：

1、《金融机构合规管理实施指南》

2、《金融机构合规管理：实战教程》

3、《金融机构合规管理：案例精选与评析》

四、常驻北京：手机号18611986496，微信：186119896496        

五、授课历史：中国核工业集团、中国兵器工业集团、中国兵器装备工业集团、中国航天科技集团、中国航天科工集团、中国航空工业集团、中国石油、中国石化、中国华能、中国移动、中国一汽、中国中车、中国铁建、中央党校（国家行政学院）、清华大学、北京大学、中国人民大学、国家会计学院、浙江大学等100多家单位讲授国企改革、风控课程、十四五规划、法律风险管理等课程550场次，参加培训学员超过20万人。开展国企改革、风控研究等100多项，从事落地项目实施160余项。

曹军武老师2024年授课一览表

1、514期：2024年1月，北京，北京住总集团，国企改革

2、515期：2024年3月，北京，大公坊，新质生产力

3、516期：2024年3月，合肥，安徽省投资集团，风控管理

4、517期：2024年4月，北京，大公坊，投融资

5、518期：2024年4月，大冶，中国有色集团，董事会制度建设

6、519期：2024年4月，深圳，中国航油，董事履职能力提升

7、520期：2024年4月，北京，大公坊，人工智能

8、521期：2024年4月，北京，中国土木工程学会，内部控制

9、522期：2024年5月，北京，网易，人工智能

10、523期：2024年6月，南宁，大唐电力

11、524期：2024年6月，北京，北京控股集团，国企改革

12、525期：2024年6月，成都，中国兵器工业集团，购销业务风控

13、526期：2024年6月，连云港，江苏洋井集团，资产管理

14、527期：2024年7月，北京，北京城建，企业战略管理与创新

15、528期：2024年6月，南宁，中国大唐

16、529期：2024年7月，北京，北京排水集团，新质生产力

17、530期：2024年7月，长春，一汽富维，风险管理与内部控制

18、531期：2024年7月，北京，北京排水集团，新质生产力

19、532期：2024年7月，长春，中国煤炭工业协会，风险内控合规

20、533期：2024年8月，延安，延长石油，世界一流

21、534期：2024年8月，延安，延安大学延长石油，国企对标管理

22、535期：2024年8月，无锡，中国电子，一利五率高质量发展

23、536期：2024年8月，北京，国家行政学院

24、537期：2024年9月，南宁，中国大唐

25、538期：2024年9月，北京，中国联通资产

26、539期：2024年9月，北京，中国保利，风控沙盘

27、540期：2024年9月，银川，国家能源宁夏电力，董事会治理

28、541期：2024年9月，南宁，中国大唐集团

29、542期：2024年9月，泰安，山东省国资委

30、543期：2024年9月，北京，北京大学，保险集团风控管理

31、544期：2024年9月，深圳，国企改革

32、545期：2024年10月，廊坊，燕京理工学院

33、546期：2024年10月，成都，四川成都

34、547期：2024年10月，北京，北京排水集团

35、548期：2024年10月，泸州，投资并购风险

36、549期：2024年11月，北京，农业部党校，

37、550期：2024年11月，枣庄，山东能源集团

38、551期：2024年11月，北京，北京城建

39、552期：2024年11月，呼和浩特，内蒙古电力集团

40、553期：2024年11月，枣庄，山东能源集团

41、554期：2024年11月，厦门，中国企业财务管理协会

42、555期：2024年11月，大连，农业部党校，降本增效

43、556期：2024年11月，呼和浩特，内蒙古国资委

44、557期：2024年12月，博鳌，中国远洋海运，双碳经济

45、558期：2024年12月，北京，北京城建集团

《金融机构合规管理实施指南》图书介绍

《金融机构合规管理实施指南》，本书旨在为金融机构的合规管理人员及从业人员提供一套权威、全面、系统、实用的合规管理操作手册。通过本书，读者不仅能够深入理解合规管理的核心理念与原则，还能掌握一系列实战技巧与工具，有效提升合规管理水平。

（一）系统性与完整性：构建全面合规知识体系

本书的最大特点之一在于其权威性、实战性、系统性、完整性。全书共五章五十八条，从总则、合规管理架构和职责、合规管理保障、监督管理与法律责任到附则，全面覆盖了金融机构合规管理的各个方面。

1．总览全局，把握核心

《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）共5章58条，如图前-1《金融机构合规管理办法》思维导图所示。

图前-1 《金融机构合规管理办法》

第一章金融机构合规管理总体介绍部分，明确了《办法》的制定依据、适用范围、基本原则、相关定义和监管主体等，为读者提供了合规管理的基本框架和理论基础。

第二章合规管理架构和职责部分，详细阐述了合规管理的组织架构、董事会及高级管理人员的职责、首席合规官及合规官的设置与职责等，为金融机构构建合规管理体系提供了具体指导。

第三章合规管理保障部分，介绍了合规管理所需的各项保障措施，包括人力资源、技术支持、合规文化培育等，确保合规管理工作得到有效执行。

第四章监督管理与法律责任部分，明确了相关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员的违法违规行为予以严肃追责，强化了合规管理的权威性。

第五章附则部分，对《办法》的施行日期、过渡期等事项进行了规定，确保了《办法》的顺利实施和有效衔接。

2．逐章研读，深入理解

建议读者按照章节顺序逐章研读，每读完一章后，可以结合书中的思维导图、合规管理工具模板、国内外案例进行总结和回顾，确保对每节内容有深入的理解和掌握。

（二）可读性：轻松掌握合规管理技巧

本书在注重系统性和完整性的同时，也非常注重可读性。语言表达准确得体，逻辑性强，便于读者理解和接受。

1．图文并茂，直观易懂

书中大量使用了图表、思维导图等工具，如58张思维导图，以直观的方式展示了合规管理的各个环节和要点。这些图表不仅有助于读者更好地理解合规管理的复杂流程，还能提高阅读效率和记忆效果。

2．案例丰富，实战导向

书中包含了116个国内外合规管理案例，这些案例涵盖了金融机构合规管理的各个方面，如反洗钱、客户身份识别、信息披露、内部审计等。通过研读这些案例，读者可以了解不同金融机构在合规管理方面的成功经验和失败教训，为自身的合规管理工作提供有益的借鉴。

3．工具模板，拿来即用

为了方便读者在实际工作中应用合规管理知识，书中还提供了58个合规管理工具模板，如合规管理实施细则、合规管理组织架构图、合规风险识别清单等。这些工具模板可以直接应用于金融机构的合规管理工作中，提高了工作效率和合规水平。

（三）高效利用本书获取合规管理实战精华

为了帮助读者高效利用本书获取合规管理实战精华，以下是一些具体的阅读和使用建议：

1．制定阅读计划

建议读者根据自身的工作需求和时间安排，制定一个详细的阅读计划。可以将全书分为若干个部分，每天或每周阅读一部分，并设定具体的阅读目标和时间节点。

2．结合思维导图进行总结

在阅读过程中，建议读者结合书中的思维导图进行总结和回顾。可以将每章的重点内容和要点记录在思维导图中，以便后续查阅和复习。

3．深入研究合规管理工具模板

书中的合规管理工具模板是实战导向的重要资源。建议读者深入研究这些模板的具体内容和应用场景，并根据自身的工作需求进行适当修改和完善。在实际工作中，可以直接应用这些模板来制定合规管理制度、流程和表单等。

4．借鉴国内外合规管理案例

书中的国内外合规管理案例为读者提供了丰富的实战经验和教训。建议读者仔细阅读这些案例，并结合自身的工作实际进行思考和借鉴。可以通过案例研究的方式，了解不同金融机构在合规管理方面的成功经验和失败教训，为自身的合规管理工作提供有益的参考。

5．积极参与合规培训和交流

除了阅读本书外，建议读者积极参与金融机构组织的合规培训和交流活动。通过与其他合规管理人员的沟通和交流，可以了解行业最新的合规动态和监管要求，拓宽视野和思路。同时，还可以将本书中的知识和技巧应用到实际工作中，不断提升自身的合规管理水平。

（四）结语

《金融机构合规管理实施指南》是一本权威、全面、系统、实用的合规管理操作手册。通过本书的阅读和使用，读者可以深入了解合规管理的核心理念与原则，掌握一系列实战技巧与工具，有效提升合规管理水平。希望广大读者能够充分利用本书的资源优势，不断提升自身的合规意识和能力，为金融机构的稳健运营和持续发展贡献自己的力量。